ESMA: Aktualisierung der Q&A zu MiFID II/ MiFIR-Anlegerschutzthemen

Mitte Juli 2018 wurden durch die ESMA die aktualisierten Q&A zu Anlegerschutzthemen unter dem Regime von MiFID II bzw MiFIR veröffentlicht (ESMA35-43-349, online abrufbar unter https://www.esma.europa.eu/system/files_force/library/esma35-43-349_mifid_ii_qas_on_investor_protection _topics.pdf). Ziel der Q&A ist eine einheitliche Aufsichtspraxis in den Mitgliedstaaten im Hinblick auf Anlegerschutzthemen. Das Dokument richtet sich einerseits an die jeweils zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden und andererseits an die beaufsichtigten Unternehmen. Aktualisiert wurden Frage 12 in KaS. 204 pitel 7 („Inducements“) sowie Frage 3 in Kapitel 13 („Provisions of investment services and activities by third country firms“).