ESMA aktualisiert Q&A zu MiFID II/MiFIR

Anfang November veröffentlichte die ESMA aktualisierte Q&A zu den Anlegerschutzthemen in der MiFID II/MiFIR. Die Q&A adressieren neben den beaufsichtigten Unternehmen auch die zuständigen Aufsichtsbehörden, um eine einheitliche Aufsichtspraxis in den Mitgliedsstaaten zu erreichen.

Die Aktualisierungen und Neuerungen finden sich in den Kapiteln zu den Fragen betreffend die Aufzeichnungen von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation, die Aufbewahrung sowie die Berichtspflichten nach dem Verkauf und Vorteile. Online abrufbar sind die Q&A direkt über die Internetseite der FMA unter https://www.fma.gv.at/querschnittsthemen/wohlverhaltensregeln-und-compliance.