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Grundlagen einer wirksamen Organisations-, Risiko- und Compliance-Kultur (Teil 1)
Prüfung kultureller Aspekte als wesentliche Voraussetzung zur aktiven Steuerung risikominimierenden (Mitarbeiter-)Verhaltens
Viele Unternehmen haben in den letzten Jahren für sich in Anspruch genommen, mehr oder weniger intensiv Aktivitäten und Investitionen hinsichtlich ihrer Unternehmenskultur, ihres Risikomanagements sowie ihres Compliance-Managements getätigt zu haben. Doch immer stellt sich die Frage, wie wirksam alle Maßnahmen und Regelwerke letztlich in den Köpfen der Mitarbeiter verankert sind und vor allem wie die Vorbildfunktion, insbesondere der Geschäftsleitung sowie der nachgeordneten Führungsebenen, als zentrales Element sowohl von den Mitarbeitern als auch von der Öffentlichkeit (ua Kunden und Geschäftspartner) wahrgenommen wird.
1. Grundsätzliches
Die großen nationalen und internationalen Compliance-Fälle in großen Unternehmen bzw Konzernen zeigen es ebenso wie Fälle von Untreue, Betrug, Korruption oder Datenschutzverstößen in kleinen und mittelständischen Unternehmen: Ohne ein im Unternehmen auf allen Ebenen gelebtes Compliance-Selbstverständnis bleiben sämtliche Prozesse, Richtlinien und Kodizes lediglich bedrucktes Papier mit sehr begrenztem Nutzen. Ein wirksames Risiko- und Compliance-Management kann es nur mit einem definierten Zielbild geben. Dies bedingt eine klar kommunizierte Erwar...