Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Aufgaben & Ziele der Aufsicht | ||
1.1. | Überwachung der Einhaltung des MiFID-Regimes | ||
1.2. | Aufgaben im Bereich „Sustainable Finance“ | ||
1.3. | Ziele | ||
2. | Kompetenzen, Maßnahmen & Strafen | ||
2.1. | Einleitung | ||
2.2. | Grundlegende Befugnisse | ||
2.3. | Erweiterte Maßnahmenkompetenz | ||
2.4. | Strafkompetenz | ||
2.4.1. | Grundlegendes | ||
2.4.2. | Die Strafbestimmungen im Detail | ||
2.4.3. | Strafen gegen juristische Personen | ||
2.5. | Veröffentlichungen | ||
2.6. | Handlungsrahmen & Vorgaben an die Aufsicht | ||
3. | Whistleblowing & Berichtspflicht von Abschlussprüfern | ||
3.1. | Einleitung | ||
3.2. | Betriebliches Whistleblowing | ||
3.3. | Whistleblowing-Stelle der FMA | ||
3.4. | Berichtspflicht von Abschlussprüfern | ||
4. | Kosten der Aufsicht | ||
S. 6141. Aufgaben & Ziele der Aufsicht
1.1. Überwachung der Einhaltung des MiFID-Regimes
Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) normiert in § 90 Abs 1 die Aufgabe der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), die Einhaltung des MiFID-Regimes durch bestimmte Adressaten (sog „Normadressaten“), wie insbesondere regulierte Kredit- und Finanzinstitute (siehe im Detail sogleich unten), zu überwachen.
Auf Ebene der Normen und Beschlüsse umfasst diese Aufgabe konkret die Überwachung der Einhaltung
des WAG 2018,
einer aufgrund des WAG 2018 erlassenen Verordnung,
der Verordnung (EU) Nr 600/2014 (s...