Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
Print-ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Aufgaben & Ziele der Aufsicht | ||
1.1. | Überwachung der Einhaltung des MiFID-Regimes | ||
1.2. | Aufgaben im Bereich „Sustainable Finance“ | ||
1.3. | Ziele | ||
2. | Kompetenzen, Maßnahmen & Strafen | ||
2.1. | Einleitung | ||
2.2. | Grundlegende Befugnisse | ||
2.3. | Erweiterte Maßnahmenkompetenz | ||
2.4. | Strafkompetenz | ||
2.4.1. | Grundlegendes | ||
2.4.2. | Die Strafbestimmungen im Detail | ||
2.4.3. | Strafen gegen juristische Personen | ||
2.5. | Veröffentlichungen | ||
2.6. | Handlungsrahmen & Vorgaben an die Aufsicht | ||
3. | Whistleblowing & Berichtspflicht von Abschlussprüfern | ||
3.1. | Einleitung | ||
3.2. | Betriebliches Whistleblowing | ||
3.3. | Whistleblowing-Stelle der FMA | ||
3.4. | Berichtspflicht von Abschlussprüfern | ||
4. | Kosten der Aufsicht | ||
S. 6141. Aufgaben & Ziele der Aufsicht
1.1. Überwachung der Einhaltung des MiFID-Regimes
Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) normiert in § 90 Abs 1 die Aufgabe der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), die Einhaltung des MiFID-Regimes durch bestimmte Adressaten (sog „Normadressaten“), wie insbesondere regulierte Kredit- und Finanzinstitute (siehe im Detail sogleich unten), zu überwachen.
Auf Ebene der Normen und Beschlüsse umfasst diese Aufgabe konkret die Überwachung der Einhaltung