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Dämon (Hrsg)

Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz

1. Aufl. 2023

ISBN: 978-3-7073-4747-0

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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)

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1.
Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
1.1.
Grundgedanke
1.2.
Anforderungen nach § 62 bis 64 WAG 2018
2.
Die Ausführungspolitik
2.1.
Allgemeines
2.2.
Die Erstellung einer Ausführungspolitik
3.
Weitere Verpflichtungen des Rechtsträgers – organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik
3.1.
Publizitätspflicht über die wichtigsten Ausführungsplätze
3.2.
Allgemeine Informations- und Nachweispflicht gegenüber Kunden
3.3.
Informationspflicht über den Ausführungsort
3.4.
Auftragsausführung außerhalb von Handelsplätzen
3.5.
Rechtsfolgen bei Verstoßen
4.
Bearbeitung von Kundenaufträgen
4.1.
Grundgedanke
4.2.
Organisations- und Verhaltenspflichten bei der Bearbeitung von Kundenaufträgen
4.3.
Handelstransparenz bei Limitaufträgen
4.4.
Auftragszusammenlegung (= Aggregation)
5.
Einstufung von Kunden – professionelle Kunden versus Privatkunden
5.1.
Allgemeines
5.2.
Geborene und gekorene professionelle Kunden
5.2.1.
Folgen der Einstufung als geborene professionelle Kunden
5.2.2.
Umstufung zum Privatkunden
5.2.3.
Einstufung als gekorener professioneller Kunde
5.2.4.
Voraussetzungen für die Einstufung als gekorener professioneller Kunde
5.2.5.
Organisationspflichten des Rechtsträgers betreffend gekorene professionelle Kunden
5.2....

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