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Digital Compliance – Wie digitale Technologien Compliance-Verstöße vorhersehen
Die Abgasskandale bei verschiedenen Automobilherstellern, Kartelle und Schmiergeldzahlungen in der internationalen Bau- und Stahlindustrie oder die Beihilfe mehrerer Banken in der Europäischen Union und in der Schweiz zum Steuerbetrug ihrer Kunden gegenüber U.S.-amerikanischen Steuerbehörden haben jüngst Bußen in Milliardenhöhe verursacht. Herkömmliche Compliance-Management-Systeme haben das nicht verhindert. Hier greifen Systeme digitaler Compliance auf der Basis selbstlernender Algorithmen. Mithilfe prädiktiver und präskriptiver Analysen komplexer und großer Datenmengen können sie Muster von sich anbahnenden Regelverstößen in Echtzeit identifizieren, vorhersehen und verhindern.
1. Ausgangslage
Compliance-Organisationen rennen Verstößen gegen Gesetze, Regularien, marktübliche Standards, technische Normen oder interne operationelle Produktionsvorgaben regelrecht hinterher. Analyse- und Überwachungs-Prozesse haben sich zwar verbessert; allerdings betrachten sie Daten vergangenheitsbezogen. Als Folge werden im Rahmen von Compliance-Prüfungen wichtige Daten oft nicht berücksichtigt. Kartellrechtliche Regelungen für Kronzeugen oder eine Selbstanzeige ermöglichen es, Bußen zu reduzieren o...