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FMA veröffentlicht Entwurf zur Aktualisierung des Organisationsrundschreibens zum WAG 2007
Am veröffentlichte die Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) einen Entwurf des „Rundschreibens betreffend der organisatorischen Anforderungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007 (WAG) im Hinblick auf Compliance, Risikomanagement und interner Revision“. Im Zuge des nun eingeleiteten Begutachtungsverfahrens ersuchte die Behörde um Stellungnahme der betroffenen Marktteilnehmer bis zum .
Das nun veröffentlichte Konsultationspapier ist eine Adaptierung des bestehenden Rundschreibens aus dem Jahr 2009.
Die Neuerungen betreffen vor allem folgende Bereiche:
Der Adressatenkreis wurde in der aktualisierten Form um folgende Marktteilnehmer erweitert:
Versicherungsgesellschaften, die gemäß § 3 Abs 3 VAG Investmentfondsanteile vermitteln.
Verwaltungsgesellschaften gemäß § 5 Abs 1 InvFG 2011, die zusätzlich die Tätigkeiten der individuellen Portfolioverwaltung und Anlageberatung ausüben.
AIFM (Alternative Investmentfonds Manager) gemäß § 4 AIFMG, die Dienstleistungen der individuellen Portfolioverwaltung, der Anlageberatung sowie der Annahme und Übermittlung von Aufträgen anbieten.
Dem Entwurf des Rundschreibens wurde auch die Leitlinie der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) in Hinblick auf die MiFID Anfor...