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Aktualisierung des FMA-Organisationsrundschreiben WAG 2018
Die Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) veröffentlichte am eine aktualisierte Version des FMA-Rundschreibens betreffend die organisatorischen Anforderungen des WAG 2018 und der DelVO (EU) 2017/565 (Organisationsrundschreiben WAG 2018). Die Aktualisierung berücksichtigt insbesondere die aktuellen ESMA-Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Compliance-Funktion (ESMA35-36-1952) vom .
Im Wesentlichen betreffen die Änderungen und Aktualisierungen die folgenden Aspekte:
Definition Schlüsselfunktion: Von der Geschäftsleitung ist künftig regelmäßig, zumindest aber jährlich zu prüfen, ob die Compliance-Funktion über ausreichend Personalressourcen verfügt und die Qualifikation der Mitarbeiter zur Erfüllung ihrer Aufgaben ausreichend ist. Ferner sind Vorkehrungen, die einen wirksamen Informationsaustausch zwischen der Compliance-Funktion und den anderen Kontrollfunktionen sowie mit internen und externen Prüfern gewährleisten, zu treffen.
Unabhängigkeit der Compliance-Funktion: Im überarbeiteten Rundschreiben wird klargestellt, dass jeder Rechtsträger zur dauerhaften Einrichtung einer unabhängigen Compliance-Funktion, welche die Angemessenheit und Wirksam...