Compliance im Finanzdienstleistungsbereich

Herausgegeben von Prof. (FH) Mag. Otto LUCIUS, CFP, RA MMag. Dr. Martin OPPITZ und Mag. Dr. Friedrich PACHINGER, 396 Seiten, Preis € 59,–, Springer Verlag und Bank Verlag, Wien 2010.

Der in der jüngsten Zeit zu einem der zentralen Leitbegriffe insb der gesellschafts- und kapitalmarktrechtlichen Diskussion avancierte Ausdruck „Compliance“ scheint auf den ersten Blick ein bloßes Synonym für die Pflicht rechtgemäßen Handelns zu sein. Bei genauerer Betrachtung zeigt sich aber, dass „Compliance“ mehr als nur eine Binsenweisheit ist. Sie umfasst die Gesamtheit aller Maßnahmen, um das rechtmäßige Verhalten der Unternehmen, seiner Organmitglieder und seiner Mitarbeiter im Blick auf alle gesetzlichen Gebote und Verbote zu gewährleisten (vgl Uwe H. Schneider, Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung, ZIP 2003, 645). Der vorliegende Sammelband trägt diesem Umstand Rechnung und spürt den unterschiedlichen Aspekten dieses breit gefächerten Begriffes nach.

Dazu liefert das Werk eine umfassende und gleichzeitig kompakte Bestandsaufnahme und Systematisierung für das österreichische Kapitalmarktrecht. Inhaltlich spannt sich der facettenreiche Bogen der Beiträge von einer fundierten Auseinanders...