Besitzen Sie diesen Inhalt bereits,
melden Sie sich an.
oder schalten Sie Ihr Produkt zur digitalen Nutzung frei.
Regel oder Standard?
Die Frage, welche Compliance-Vorgabe eine Regel, welche Standard darstellt, wird von den wenigsten Ansprechpartnern der Compliance beantwortet werden können. Die meisten vermuten, dass es sich um die sprichwörtlichen Seiten einer Medaille handelt. Dabei ist der Unterschied nicht theoretisch, sondern von praktischer Relevanz, wie der weitere Text erläutert.
1. Unterschiede zwischen Regeln und Standards
Unabhängig von der Definition der Compliance sind Verhaltensvorgaben ein Bestandteil des Aufgabenfeldes. Diese werden üblicherweise in entsprechenden Richtlinien vorgegeben und kommuniziert.
Eine Regel gibt klare, eindeutig quantifizierbare Vorgaben; ein Standard hingegen stellt auf ein übergeordnetes Ziel ab und ist allgemeiner formuliert. Regeln zielen auf die Mittel, Standards auf den Zweck ab. Regeln engen Ermessensspielräume ein, die Standards gewähren.
Ein typisches Beispiel findet sich bei der Beauftragung von Vertriebsagenten, wo Standards häufig eine Abwägung von Auftragsumfang und Honorierung vorgeben, während Regeln Prozentsätze und/oder Geldbeträge für die maximale Provisionshöhe festlegen. Qualitatives, Compliance-konformes Handeln wird in Standards vorgegeben, die quantitat...