Compliance im Finanzdienstleistungsbereich
1. Aufl. 2010
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S. 327 Compliance in der Versicherungswirtschaft
Peter Hauser
Österreichs Versicherungen sehen Compliance derzeit im engeren Sinn als Richtlinien und Maßnahmen zur Verhinderung der mißbräuchlichen Verwendung von Insiderinformationen und des Marktmißbrauches. Das Börsegesetz verlangt auch von Versicherungen diesbezügliche Mitarbeiterinformationen, Richtlinien und organisatorische Maßnahmen. Der Standard Compliance Code der österreichischen Versicherungswirtschaft, als Handlungsempfehlung des Versicherungsverbandes, wird weitestgehend, an die heterogene Struktur der Branche angepaßt, umgesetzt und die Umsetzung wird von der Internen Revision geprüft. Das Verständnis der Compliance-Relevanz von Unternehmensleitung und Kapitalveranlagung ist gegeben, jenes für versicherungsspezifische Insiderinformationen ist ausbauwürdig. Mit Solvency II wird eine umfassende Compliance-Funktion im Rahmen des internen Kontrollsystems zur Überwachung der Einhaltung der rechtlichen Anforderungen zwingend notwendig, in die Compliance im heutigen engeren Sinn einzugliedern sein wird.
Stichwörter: Compliance-Begriff und -Funktion, Compliance-Relevanz, Corporate Governance, Insiderinformation und Marktmißbra...