Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Allgemeines | ||
2. | Safeguarding-Officer | ||
2.1. | Organisatorisches | ||
2.1.1. | Checkliste für die Bestellung des Safeguarding Officers | ||
2.2. | Implementierung interner Richtlinien | ||
2.2.1. | Checkliste für die Erstellung interner Richtlinien | ||
2.3. | Die Aufgaben des Safeguarding Officers | ||
2.3.1. | Checkliste für die Risikoanalyse | ||
3. | Segregation des Kundenvermögens | ||
3.1. | Allgemeines | ||
3.2. | Auswahl der Drittverwahrer | ||
3.2.1. | Dokumente und Checkliste bei der Auswahl des Drittverwahrers | ||
3.2.2. | Kontrollmaßnahmen bei Drittverwahrern | ||
3.2.2.1. | Checkliste | ||
3.2.2.2. | Due-Diligence-Fragebogen | ||
3.2.2.3. | Vor-Ort-Überprüfung | ||
3.2.3. | Notfallplan | ||
3.3. | Vorgaben zur Depotbuchführung | ||
3.3.1. | Exkurs Sammelverwahrung | ||
4. | Verwendung von Kundenfinanzinstrumenten | ||
4.1. | Wertpapierleihe | ||
4.2. | Erhöhte Sorgfaltsverpflichtungen bei Sammelbeständen | ||
4.2.1. | Rolle des SGO | ||
4.2.2. | Checkliste für den SGO | ||
4.3. | Unbefugte Verwendung | ||
4.4. | Verlust von Kundenfinanzinstrumenten | ||
4.5. | Vollrechtsübertragung | ||
4.5.1. | Checkliste für die Vollrechtsübertragung | ||
4.5.2. | Kritik an TTCAs | ||
5. | Safeguarding von Krypto-Assets | ||
5.1. | Verbraucherschutz | ||
5.2. | Regelungen zur Governance | ||
S. 586 | 5.3. | Safeguarding von Kunden-Assets | |
5.4. | Die Verwahrung von Krypto-Assets | ||
5.5. | Die Rolle von Banken in der Krypto-Welt | ||
5.6. | Auslegung der SEC | ||
S. 5871. Allgemeines
Aufgabe der „Mi...