Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen | ||
2. | Entwicklung der Aufzeichnungspflichten im WAG | ||
2.1. | ESMA-Statement Covid-19 | ||
3. | Aufzeichnungen | ||
3.1. | Anwendungsbereich | ||
3.2. | Auflistung der Aufzeichnungspflichten | ||
3.2.1. | Auflistung der allgemeinen Aufzeichnungspflichten | ||
3.2.2. | Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation | ||
3.3. | Aufzuzeichnende Geräte | ||
3.4. | Anforderungen an den Datenträger | ||
3.5. | Mitteilungspflichten und Datenschutz | ||
3.5.1. | Mitteilung an Kunden | ||
3.5.2. | Mitteilung an Mitarbeiter | ||
3.6. | Unternehmensinterne Überwachung | ||
3.7. | Aus- und Weiterbildung | ||
3.8. | Aufbewahrungsfristen | ||
3.9. | Unternehmensinterne Regelwerke (Leitlinien, Policies) | ||
4. | Zur Verfügung stellen | ||
5. | Aufsichtsrechtliche Befugnisse | ||
6. | Auslagerung | ||
S. 4521. Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
Als Teil der allgemeinen Organisationsvorschriften des 2. Hauptstücks definiert das WAG 2018 die Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen. Rechtsträger haben Aufzeichnungen über ihre Aktivitäten zu führen und damit zu dokumentieren, dass Verpflichtungen aus diesem Gesetz eingehalten werden. Die Aufzeichnungen dienen dem Rechtsträger selbst, können aber auch von FMA und Kunden angefordert werden. § 33 WAG 2018 enthält neben allgemeinen Bestimmungen zu Au...