Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Allgemein | ||
1.1. | Von WAG 2007 (MiFID I) zu WAG 2018 (MiFID II) | ||
1.2. | Zusammenspiel mit ([anderen] EU-)Rechtsakten | ||
2. | Kenntnisse und Kompetenzen von Mitarbeitern | ||
2.1. | Rechtliche Grundlagen | ||
2.2. | Allgemein | ||
2.3. | ESMA-Leitlinien | ||
2.4. | FMA-Rundschreiben | ||
2.4.1. | Rundschreiben statt Verordnung | ||
2.4.2. | Inhalt des Rundschreibens | ||
2.4.2.1. | Relevante Mitarbeiter | ||
2.4.2.2. | Organisatorische Anforderungen | ||
3. | Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung | ||
3.1. | Rechtliche Grundlagen | ||
3.2. | Allgemein | ||
3.2.1. | EU- und nationales Recht | ||
3.3. | Geschäftsarten des Wertpapiervertriebs | ||
3.4. | Beratungsgeschäft und Portfolioverwaltung – Geeignetheitsprüfung | ||
3.4.1. | Anlageberatung – Definition | ||
3.4.2. | Vermögensverwaltung (Portfolioverwaltung) – Definition | ||
3.5. | Geeignetheitsprüfung | ||
3.5.1. | Kunden über den Zweck der Geeignetheitsprüfung informieren | ||
3.5.2. | Einholen von Informationen | ||
3.5.2.1. | Umfang | ||
3.5.2.2. | Grundsätze und Verfahren | ||
3.5.3. | Informationen zur Erstellung eines Kundenprofils | ||
3.5.3.1. | Allgemeine Daten vom Kunden | ||
3.5.3.2. | Kenntnisse und/oder Erfahrungsstand des Kunden | ||
3.5.3.3. | Anlageziele | ||
3.5.3.4. | Finanzielle Verhältnisse und Verlusttragungsfähigkeit | ||
3.5.3.5. | Aktualisierung | ||
3.5.3.6. | Geeignetheitsbericht und allgemeine Berichtspflicht | ||
3.5.4. | Regelmäßige Geeignetheitsprüfung | ||
S. 252 | 3.5.5. | Umschic... | |