Dämon (Hrsg)
Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz
1. Aufl. 2023
ISBN: 978-3-7073-4747-0
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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)
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1. | Einleitung | ||
2. | Historie des Wertpapieraufsichtsgesetzes | ||
2.1. | Entstehung 1996 | ||
2.2. | Laufende Fortentwicklung des WAG | ||
2.3. | Unionsrechtlicher Hintergrund | ||
3. | Anwendungsbereich des WAG 2018 | ||
3.1. | Wesentliche Regelungsbereiche und Anwendungsbereich des WAG 2018 | ||
3.2. | Definition von Finanzinstrumenten | ||
3.2.1. | Übertragbare Wertpapiere | ||
3.2.2. | Anteile an OGAW oder AIF | ||
3.2.3. | Derivatkontrakte | ||
3.2.4. | Digitale Vermögenswerte | ||
3.2.5. | Nicht komplexe Finanzinstrumente | ||
3.2.6. | Strukturierte Produkte | ||
3.2.7. | Sonstige Finanzinstrumente | ||
3.2.8. | Abgrenzung der Finanzinstrumente | ||
3.3. | Definitionen der Wertpapierdienstleistungen | ||
3.3.1. | Wertpapierdienstleistungen | ||
3.3.1.1. | Annahme und Übermittlung von Aufträgen (Abschlussvermittlung) | ||
3.3.1.2. | Ausführung von Aufträgen für Rechnung von Kunden | ||
3.3.1.3. | Handel für eigene Rechnung | ||
3.3.1.4. | Portfolioverwaltung | ||
3.3.1.5. | Anlageberatung | ||
3.3.1.6. | Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten | ||
3.3.1.7. | Betrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF) | ||
3.3.1.8. | Betrieb eines organisierten Handelssystems (OTF) | ||
3.4. | Wertpapiernebendienstleistungen | ||
3.5. | Ausnahmen vom WAG 2018 | ||
4. | Aktuelle Entwicklungen im Wertpapieraufsichtsrecht | ||
4.1. | Nachhaltigkeit | ||
4.2. | Wertpapierfirmengesetz | ||
4.3. | Ausblick | ||
S. 21. Einleitung
Der vorliegende Beitrag beschäftigt sic...