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Dämon (Hrsg)

WPFG | Wertpapierfirmengesetz

Kurzkommentar

1. Aufl. 2023

ISBN: 978-3-7073-4849-1

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Dämon (Hrsg) - WPFG | Wertpapierfirmengesetz

§ 16 Interne Unternehmensführung

Roland Dämon

Erläuterungen

Setzt Art. 26 der Richtlinie (EU) 2019/2034 um und statuiert die Anforderungen an die interne Unternehmensführung einer Wertpapierfirma. Auf der Grundlage des Art. 26 Abs. 4 der Richtlinie (EU) 2019/2034 wird die EBA in Abstimmung mit der ESMA Leitlinien betreffend die Anforderungen an die interne Unternehmensführung veröffentlichen.

Übersicht der Kommentierung


Tabelle in neuem Fenster öffnen
I.
Regeln zur Unternehmensführung im Allgemeinen
14
II.
Verhältnismäßigkeit
5, 6
III.
Klare Organisationsstruktur
712
IV.
Risikosteuerung
1318
V.
Interne Kontrollmechanismen
1921
VI.
Vergütungspolitik

I. Regeln zur Unternehmensführung im Allgemeinen

1

Die MiFID kennt eine recht stattliche Anzahl von Regeln, welche die Unternehmensführung in einer Art und Weise ausgestalten, dass der Zweck der MiFID – Kunden sollen passende Produkte zu passenden Preisen erhalten – durch die Praxis der Unternehmensführung gefördert wird. Dazu gehören insb die Regeln der allgemeinen organisatorischen Anforderungen des § 29 WAG 2018 und des Art 21 der DelVO (EU) 2017/565 in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen für Wertpapierfirmen (kurz DelVO). Darin ist unter anderem geregelt, dass klare Entscheidungsfindun...

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