WPFG | Wertpapierfirmengesetz
1. Aufl. 2023
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§ 16 Interne Unternehmensführung
Erläuterungen
Setzt Art. 26 der Richtlinie (EU) 2019/2034 um und statuiert die Anforderungen an die interne Unternehmensführung einer Wertpapierfirma. Auf der Grundlage des Art. 26 Abs. 4 der Richtlinie (EU) 2019/2034 wird die EBA in Abstimmung mit der ESMA Leitlinien betreffend die Anforderungen an die interne Unternehmensführung veröffentlichen.
Übersicht der Kommentierung
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I. | Regeln zur Unternehmensführung im Allgemeinen | |
II. | Verhältnismäßigkeit | |
III. | Klare Organisationsstruktur | |
IV. | Risikosteuerung | |
V. | Interne Kontrollmechanismen | |
VI. | Vergütungspolitik |
I. Regeln zur Unternehmensführung im Allgemeinen
1
Die MiFID kennt eine recht stattliche Anzahl von Regeln, welche die Unternehmensführung in einer Art und Weise ausgestalten, dass der Zweck der MiFID – Kunden sollen passende Produkte zu passenden Preisen erhalten – durch die Praxis der Unternehmensführung gefördert wird. Dazu gehören insb die Regeln der allgemeinen organisatorischen Anforderungen des § 29 WAG 2018 und des Art 21 der DelVO (EU) 2017/565 in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen für Wertpapierfirmen (kurz DelVO). Darin ist unter anderem geregelt, dass klare Entscheidungsfindun...