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ESMA-Leitlinien zu bestimmten Aspekten von Vergütungsanforderungen der MiFID II veröffentlicht
Die 2013 veröffentlichten Leitlinien über Vergütungsgrundsätze und -verfahren (MiFID) (ESMA/2013/606) der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) haben Klarheit iZm. den Anforderungen an die Vergütung von an der Erbringung von Wertpapier(neben)dienstleistungen beteiligten MitarbeiterInnen geschaffen. Aufgrund neu formulierter Anforderungen durch die MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU) und aufsichtlicher Erfahrungen der zuständigen Behörden werden diese Leitlinien nun überarbeitet.
Die Neufassung der Leitlinien baut zwar auf den bestehenden Leitlinien auf, doch werden Inhalte, die nunmehr Bestandteil der MiFID II sind, gestrichen und bestimmte Aspekte in Detailfragen ergänzt. Auch werden die Leitlinien neu gegliedert und in die folgenden Abschnitte unterteilt:
Gestaltung der Vergütungspolitik und -praxis – Leitlinie 1;
Governance der Vergütungsrichtlinien und -praxis – Leitlinie 2;
Kontrolle der Risiken, die durch die Vergütungspolitik und -praxis entstehen.
Im Vergleich zur Ursprungsversion sollen die Leitlinien insbesondere in den folgenden Punkten angepasst werden:
Abgleich der Auswirkungen von (v.a. quantitativen) Kriterien für den Karrierefortschritt im Unternehmen mit...