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ÖBA 5, Mai 2012, Seite 268

IOSCO startet Konsultation zu Exchange Traded Funds

In einem Konsultationsdokument vom stellt das technische Komitee der IOSCO die regulatorischen Schlüsselthemen iZm Exchange Traded Funds (ETFs) dar. Das stetig steigende Investitionsvolumen zeigt das weltweit zunehmende Interesse an ETFs. Gleichzeitig fürchten die Regulatoren laut IOSCO zunehmend die potentiellen Auswirkungen von ETFs auf Investoren und Handelsplätze. Das Dokument enthält daher 15 Prinzipien, anhand derer Marktteilnehmer und Aufsichtsbehörden die Qualität bzw Effizienz der rechtlichen Rahmenbedingungen und der gängigen Geschäftspraktiken beurteilen können. Bei den veröffentlichten Prinzipien handelt es sich um einen Praxisleitfaden für Behörden und Marktteilnehmer. Damit will die IOSCO einheitliche Rahmenbedingungen etablieren, um Anlegerschutz, Finanzmarktstabilität und reibungslose Handelsabläufe zu gewährleisten. Umfasst sind jedoch lediglich Investmentfonds.

Die Prinzipien sind in mehrere Themenbereiche kategorisiert und behandeln im Wesentlichen die folgenden Punkte: Klassifizierung von ETFs und Offenlegung / Marketing und Verkauf von ETF-Anteilen / Struktur von ETFs / Risiko durch Liquiditätsschocks und Verbundenheit mit anderen Märkten.

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