Anlage 3 Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Investmentfonds“ gemäß den in Anhang V und VI der Durchführungsverordnung (EU) 2015/2450 definierten Complementary Identification Codes (CIC)

Anlage C

Zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Führung von Verzeichnissen der dem Deckungsstock gewidmeten Vermögenswerte (Versicherungsunternehmen Verzeichnisverordnung – VU-VerzV)

1. Bezeichnung des Vermögenswertes;

2. CIC gemäß der Anlage zu § 1 der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), BGBl. II Nr. 217/2015;

3. International Securities Identification Number (ISIN) gemäß ISO 6166, sofern verfügbar;

4. Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Z 3 nicht verfügbar ist;

5. Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Z 3 oder Z 4 nicht verfügbar ist;

6. Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:
1. ISIN gemäß ISO 6166;

2. CUSIP;

3. SEDOL (Stock Exchange Daily Official List);

4. WKN (Wertpapier Kenn-Nummer);

5. Bloomberg Ticker;

6. FIGI (Financial Instrument Global Identifier);

7. RIC;

8. Andere Kennungen bei Vergabe durch Mitglieder der ANNA (Association of National Numbering Agencies);

9. Interne Kenn-Nummer;

7. Bezeichnung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers;

8. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers mittels Legal Entity Identifier (LEI) gemäß ISO 17442, sofern verfügbar;

9. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 nicht verfügbar ist;

10. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 oder Z 9 nicht verfügbar ist;

11. Art der Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß der folgenden Liste:

a. LEI gemäß ISO 17442;

b. OeNB-Identnummer;

c. Interne Identnummer;

12. Sitzland der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder Ausstellers gemäß ISO-Norm (Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code);

13. Bezeichnung der depotführenden Stelle (Erstverwahrer) samt Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code;

14. Währung des Vermögenswertes (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);

15. Deckungsstockabteilung gemäß § 300 Abs. 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, BGBl. I Nr. 34/2015, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 68/2015;

16. Anteile oder Nominale am Beginn des Geschäftsjahres;

17. Anteile oder Nominale des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;

18. Anteile oder Nominale am Ende des Geschäftsjahres;

19. Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;

20. Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Anteile oder Nominale in Euro, ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 3 und Z 4 VAG 2016;

21. Bilanzwert am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;

22. Buchwert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in Euro;

23. Bilanzwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro;

24. Börsenwert oder errechneter Wert und vom Börsenwert oder errechneten Wert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß § 155 Abs. 6 VAG 2016);

25. Zu- und Abschreibungen in Euro;

26. Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 5 VAG 2016 gewidmet sind.

Dieses Dokument entstammt dem Rechtsinformationssystem des Bundes.