Compliance im Finanzdienstleistungsbereich
1. Aufl. 2010
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S. 130 Compliance in Banken
Janine Oelkers
Das Bankrecht gehört zu den am stärksten regulierten Rechtsgebieten. Banken haben vielfältige Interessenkonflikte zu bewältigen, aus denen primär kapitalmarktrechtliche Verhaltensanforderungen resultieren. Die hohe Regelungsdichte und das drohende Reputationsrisiko machen Maßnahmen erforderlich, die die Kenntnis und das Befolgen der Gesetze, Rechtsverordnungen, behördlichen Anordnungen und berufsständischen Regularien durch die Mitarbeiter sicherstellen. Dieser Beitrag soll zeigen, welche speziell bankrechtliche Verpflichtung zur Compliance besteht und – dank der Erhebung empirischer Daten – wie die gesetzlichen Vorgaben in der Praxis gelebt werden.
Stichwörter: Anti-Money-Laundering (AML); Bank; Beobachtungsliste; Beschwerdemanagement; BörseG; Chinese Walls; Compliance; Compliance-Officer; Compliance-Risiko; DSG 2000; Emittenten-Compliance-Verordnung (ECV); Einsichtsrecht; empirische Studie; FMA; Fremdbankenmeldung; Geldwäsche-Compliance; Informationsflußkontrolle; Insider-Information; Interessenkonflikt; Internes Kontrollsystem (IKS); Interne Revision; Kreditinstitut; Marktmanipulation; Meldepflicht; MiFID; Mitarbeiterschulung; Outsourcing; Rech...