Anlage 8 Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Futures“, „Kaufoptionen“, „Verkaufsoptionen“, „Swaps“, „Forwards“ und „Kreditderivate“ gemäß den in Anhang V und VI der Durchführungsverordnung (EU) 2015/2450 definierten Complementary Identification Codes (CIC)

Anlage H

Zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Führung von Verzeichnissen der dem Deckungsstock gewidmeten Vermögenswerte (Versicherungsunternehmen Verzeichnisverordnung – VU-VerzV)

1. Bezeichnung des Vermögenswertes;

2. CIC gemäß der Anlage zu § 1 der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), BGBl. II Nr. 217/2015;

3. International Securities Identification Number (ISIN) gemäß ISO 6166, sofern verfügbar;

4. Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Z 3 nicht verfügbar ist;

5. Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Z 3 oder Z 4 nicht verfügbar ist;

6. Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:
1. ISIN gemäß ISO 6166;

2. CUSIP;

3. SEDOL (Stock Exchange Daily Official List);

4. WKN (Wertpapier Kenn-Nummer);

5. Bloomberg Ticker;

6. FIGI (Financial Instrument Global Identifier);

7. RIC;

8. Andere Kennungen bei Vergabe durch Mitglieder der ANNA (Association of National Numbering Agencies);

9. Interne Kenn-Nummer;

7. ISIN gemäß ISO 6166 des abzusichernden Vermögenswertes (Basiswertes) im Falle von Microhedges, sofern verfügbar;

8. Vermögenswert-Kennung gemäß CUSIP oder Bloomberg Ticker oder RIC oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung des abzusichernden Vermögenswertes (Basiswertes) im Falle von Microhedges, sofern die Angabe gemäß Z 7 nicht verfügbar ist;

9. Interne Kenn-Nummer des abzusichernden Vermögenswertes (Basiswertes) im Falle von Microhedges, sofern die Angabe gemäß Z 7 oder Z 8 nicht verfügbar ist;

10. Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung des abzusichernden Vermögenswertes (Basiswertes) im Falle von Microhedges gemäß der folgenden Liste:
1. ISIN gemäß ISO 6166;

2. CUSIP;

3. SEDOL;

4. WKN;

5. Bloomberg Ticker;

6. BBGID;

7. RIC;

8. ANNA;

9. Interne Kenn-Nummer;

11. Macrohedge (ja/nein);

12. Bezeichnung des Emittenten oder Vertragspartners;

13. Kennung des Emittenten oder Vertragspartners mittels Legal Entity Identifier (LEI) gemäß ISO 17442, sofern verfügbar;

14. Kennung des Emittenten oder Vertragspartners gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 13 nicht verfügbar ist;

15. Kennung des Emittenten oder Vertragspartners gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 13 oder Z 14 nicht verfügbar ist;

16. Art der Kennung des Emittenten oder Vertragspartners gemäß der folgenden Liste:

a. LEI gemäß ISO 17442;

b. OeNB-Identnummer;

c. Interne Identnummer;

17. Sitz des Emittenten oder Vertragspartners nach Alpha-2 Länder-Code gemäß ISO-Norm (Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code);

18. Währung des Vermögenswertes (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);

19. Deckungsstockabteilung gemäß § 300 Abs. 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, BGBl. I Nr. 34/2015, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 68/2015;

20. Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;

21. Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Rechte in Euro;

22. Bilanzwert am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;

23. Buchwert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in Euro;

24. Bilanzwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro;

25. Börsenwert oder sonstiger Kurswert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß § 155 Abs. 6 VAG 2016);

26. Zu- und Abschreibungen in Euro;

27. Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 5 VAG 2016 gewidmet sind.

Dieses Dokument entstammt dem Rechtsinformationssystem des Bundes.